その他
連載
金融商品取引法・不動産業界への影響(22)/弁護士・田村 幸太郎/21.金融庁の検査権と監督規制について/実務的な「監督指針」で検査/SPC含め広範囲をカバー
1 報告聴取・検査
あるときオーナー会社の大企業の番頭さんが、税務署の検査はありがたい、ただで社内の経理関係の書類のチェックをしてくれて社内も引き締まる、とおっしゃっていた。
それがそのまま金融庁の検査に該当するかどうかはともかく、金融庁の検査はポジティブに考えるべきではないか。
とはいうものの、金融庁の検査や証券取引等監視委員会の検査を受けるのをいやがって金融商品取引業を行わないという企業 ...